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   摘 要：建设项目全过程工程咨询是指对项目的投资策划、招投标、设计、施工、运营维护阶段等方面全方位综合管理的承包模式全咨单位需要对项目承包特点进行分析，从投资决策、招投标、项目设计、物资采购、施工管理等几个阶段探析相应的投资控制方法，以达到提升全过程工程咨询水平的目的。

   关键词：投资决策；全过程咨询；管理；控制方法

   1 全过程工程咨询现状

   全过程工程咨询属于工程咨询的范畴。1988年国家计划委员会下发《关于控制建设工程造价的若干规定》的通知后，许多政府投资项目由建设单位委托咨询机构，实行了对工程建设全过程的咨询控制和管理，大多数项目的全过程工程咨询包括了投资决策阶段、招投标阶段、材料设备采购、总承包单位施工阶段、分包单位施工阶段的工程咨询。但项目的方案设计、初步设计和施工图设计由设计单位独立完成，项目工程咨询局限于咨询单位对施工单位的投资控制。随着工程总承包模式的推广，2017年国务院办公厅在《关于促进建筑业持续健康发展的意见》中指出，建设工程应加快推行工程总承包，培育全过程工程咨询。由于项目决策是否科学合理将直接影响整个项目的成本状况，应当从项目决策时便开始建立一套完整的全过程工程咨询体系[1]。同年5月，住建部颁布《关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》，选取了40家企业进行为期两年的试点工作，各地也接连出台试点工作安排，探索全过程工程咨询发展经验，目前全过程工程咨询已然成为建筑行业未来的发展趋势。工程咨询可以介入到设计阶段、招投标阶段、物质采购阶段、施工阶段、竣工阶段和运营阶段，其内容包括技术、经济和管理相结合的综合咨询工作。随着近期EPC承包模式、PPP模式、融资建设等多种建设承包模式的推行，很多建设单位在决策阶段即引入咨询单位进行项目全过程工程咨询。

   2 全过程工程咨询的特点

   项目全过程工程咨询是现阶段广泛运用的一种工程项目咨询模式，是建设单位从“决策-设计-采购-建造”一体化完成建筑产品的模式。在建设前期，建设单位和咨询单位应进行有效的沟通和交流，建设单位表述自己的需求，咨询单位对建设工程总体策划，实施设计和组织管理，推进项目工程建设进度，保证建筑工程施工质量。全过程工程咨询包括了设计和施工的内容，但往往设计与施工不是同一家单位，在具体实施时，有以设计单位为主体来承接项目的情况，有以施工单位为主体来承接项目的情况，也有设计单位与施工单位联合承包，各自管好自己领域的情况。许多政府投资项目为了简化程序，推进项目的建设进度而采用全过程工程咨询，总承包单位在获得项目承包权之后即需要完成工程设计、施工物资采购、人员和机械调配及施工过程管理等一系列环节的管理和控制。

   3 项目决策阶段的工程咨询

   在项目建设前期，应先进行经济技术分析，验证项目的可行性，在技术经济环保等各方面可行的基础上，确定好投资回收期，进行项目建议书的编制和审批工作。咨询单位应配合建设单位注重项目全过程风险管控，对全过程工程咨询风险因素进行识别与梳理，并运用多种方法对风险进行分析和评价。要制定有效的风险应对方案和防御手段，建立风险清单，提前预判风险，促进工程项目的顺利实施。为发挥工程总承包模式的优势，咨询方在进行管理职能划分时不但要考虑最大化发挥管理团队的专业能力，还需考虑通过分工协同，以提高各个阶段的连续性[2]。

   4 项目招投标阶段的工程咨询

  （1）项目经过概算审批后，即进入招投标阶段。全过程控制的招投标涉及造价、监理、设计、总承包、设备采购等环节的招投标工作，每一环节的承包商选择都对项目的实施和完成具有决定性的作用。

  （2）造价、监理和设计属于服务类项目，其投资额度低但对项目实施的意义重大，不应从节约投资的角度进行管控。在制定招标比选文件时，为选择优秀的供应商，重点应管控承包商的资质、能力和作业人员，采用综合评分的方法确定承包商。

  （3）对于总承包和设备采购环节，则应优先考虑投资控制，在制定招标比选文件时，在满足基本资质、业绩和人员资格的基础上，施工总承包可采用最低投标价法确定承包供应商，设备采购可采用综合评分法确定设备供应商。为提高施工效率，可以将设计和施工一起招标，采用设计或施工总承包单位牵头的EPC承包模式。同时，咨询单位人员还可以以业主代表的身份进入评标（审）现场，和评标（审）专家一起进行项目的承包供应商选取工作。

   5 项目设计阶段的工程咨询

  （1）全过程工程咨询具备很多优势，首要的优势就是节省投资。咨询服务内容贯穿工程全过程，整合了各阶段工作服务内容，更有利于实现全过程工程投资控制。通过限额设计、优化设计和精细化管理等措施降低“三超”风险，确保实现项目的投资目标，缩短工期[3]。

  （2）在设计前期，设计人员应该以经批复的项目建议书和可行性研究报告确定建设标准。比如确定房建工程的建筑类别、道路工程的道路等级、装饰工程的装修标准、安装工程的功率参数等等，这些标准直接影响着项目的投资额。项目投资阶段主要通过对各种方案的对比来选择出性价比最高的工程设计方案[4]。由于设计阶段对工程造价的影响程度在70%以上，设计方案的对比和选择就显得尤为重要。在总体设计阶段，可以通过对拟采用设计方案的经济效益比较、价值工程比较、投资回收期比较等方式来确定最佳方案。

  （3）一般项目方案在设计完成后即进入施工图设计。EPC项目在确定设计方案之后，可先进行初步设计，待设计概算确定之后，再进行施工图设计阶段。一般项目常采用的设计方式是规范设计，即在满足工程建设标准强制性条文和相应设计规范的前提下进行标准化设计，在设计完成后再由造价人员编制设计概算和施工图预算，这种设计方式优点是能较好地满足设计规范和相关标准的要求，达到建筑或构筑物的使用要求，但往往不能控制好投资，易出现概算超估算，预算超概算的情况。

  （4）为了有效地控制投资，EPC项目可以采用限额设计的方式，减少工程投资。所谓限额设计，就是在分阶段分专业设计时，按照既定的投资或造价限额进行构思，满足设计标准和技术要求的过程。设计过程中可以采用技术指标和造价指标相比较，一边设计一边调整，从而达到降低投资或造价额的目的。降低投资的措施常常是保持使用功能不变的情况下，优化设计标准。例如软弱土换填，如果素土回填能满足压实度的要求，就不采用连砂石回填；支护桩的配筋，如果采用Φ16的钢筋可以达到防护的强度，就不必采用Φ22的钢筋配筋；同样是保温材料，在满足绝热系数的情况下，能选用价格低廉一些的离心玻璃棉，没有必要采用昂贵的橡塑材料。有的关键设计节点也可采用价值工程进行性价比分析，在功能和成本之间进行取舍，以较低的或者稍高的成本获得同样的或者较高的使用功能。目前较高标准的设计还可以运用BIM技术，在设计模型中置入常用的造价参数，通过调整模型可以输出满足需要的工程量，从而快捷准确的计算出分部分项工程造价，以便于对比限额进行设计调整。

   6 物质采购阶段的工程咨询

  （1）建设项目中的物资采购包括建安工程设备材料采购和生产类设备材料采购，纳入全过程工程咨询的主要是建安工程中的建筑设备材料采购，建安工程造价中大约有60%的组成是设备材料费，材料设备选用将会直接影响到整个工程项目建设的成本，对建安工程的造价高低起着决定性的作用，对建安工程的质量也起着关键性的作用。在满足工程质量、进度的要求下，EPC项目物资采购应尽量选择市场上优质的供货商，使用价廉物美、质量过硬、性价比高的设备和材料。

  （2）在设备材料采购前，总承包单位应当与设计单位对设备材料的规格型号、技术参数、数量、质量标准进行沟通，选择优质的品牌和供应商，确保拟购的材料设备满足设计和施工验收规范的要求；要编制设备材料采购清单，经全过程工程咨询单位审核后方可进行采购。

  （3）全过程工程咨询单位首先应熟悉图纸，详细了解设计图纸中的材料和设备技术参数，检查有价清单的材料选型和项目特征与设计图纸中的参数是否与相符。然后对应图纸和有价清单，检查有价清单中的材料数量是否准确。由于EPC项目在招标前设计文件深度不足，有价清单的材料数量往往并不准确，需要在设计文件达到施工图深度后进一步核算。材料价格的核定是全过程工程咨询中的关键环节，造价人员需根据承包合同的约定，核实可参照的价格来源，分期核定相应价格。对于由市场确定的材料价格部分，可采用咨询询价平台、走访建材市场、了解生产厂家等方式予以确定，大宗建筑材料和设备还需要做好与总承包单位商务谈判的准备工作。

  （4）全过程工程咨询单位还需设专人对采购环节进行监督管理，与施工人员确定好材料设备进场的时间以及数量，防止出现施工时供不应求或者供过于求的情况，确保设备材料的采购与施工的总体进度相符合。在材料库房设置前，参建各单位要根据总平面的方位、地势和朝向，选择有利于放置材料的地方设置材料库房，防止因为保存不当而出现损坏。在材料和设备运输到施工现场以后还应该进行质量检测，确保无质量问题才能办理入库和用于施工现场。

   7 施工管理阶段的工程咨询

  （1）总承包单位在根据拟定的施工进度计划开始施工后，全过程工程咨询单位要依据咨询合同约定的工程咨询工作范围，制定相应的实施方案，在施工管理过程中，一般要进行总承包合同条款中合同价的计算和审核，进行设计变更前的方案经济性比较，以及承包合同条款涉及的造价管理，预付款、安全文明费、月进度款、变更款、索赔额的审核，材料管理等咨询工作。

  （2）在项目管理程序中，施工组织设计、专项施工方案、施工进度、施工质量等管理工作属于监理单位的管理范畴，但全过程工程咨询下的造价管理需要考虑施工方案的工艺流程、施工的质量标准、施工的工期对造价的影响以及措施项中机械设备的实际使用情况。全过程工程咨询单位可以对如何高效率地运转各种施工物资、改善施工方案、降低造价成本提出可行性建议。在施工过程中，全过程工程咨询单位应对施工作业人员的完成量进行核实，对月形象进度和产值进行计算，对进场材料的品牌与质量进行确认，检查现场有无材料代用、以次冲好和偷工减料的情况。总承包单位也应加强自身的施工人员技术水平和责任心的管理，减少因施工质量问题出现的返工重修，降低材料损耗，加强成品保护，维护好机具设备等管理等工作。

  （3）在工程施工过程中，对工程造价产生影响的主要因素就是设计变更[5]。设计单位应结合现场实际情况考虑设计方案，并到现场进行技术指导，尽可能地减少设计失误和设计变更。在发生设计变更前，可由管理人员、设计人员、施工技术人员、全过程工程咨询人员进行参与方案的讨论，由设计人员提供几种可供选择的变更方案，经过全方位的测量、计算和对比，共同评审出最为经济、合理、先进的设计方案。在确定设计变更方案后，再实行限额设计或标准化设计，防止出现因设计变更带来的投资失控等问题。

  （4）在工程竣工后，全过程工程咨询单位应配合施工单位整理经济技术资料，编制竣工图，办理竣工结算。竣工结算直接决定工程的实际造价，应进行全面审查，严格控制。在办理竣工结算前，全过程工程咨询单位先重新全面梳理EPC承包合同和补充协议，对合同中涉及工程造价的条款逐一理解熟悉，接下来复核竣工图，对照现场实际情况审阅竣工图是否绘制正确，并结合相关计算规则计算工程量。套用合同约定的定额组价办法或综合单价计算分部分项及措施项目造价，对以项列计的总价措施，还需审核其实施依据。审核工程变更及现场签证与合同的约定是否矛盾，核实资料内容与现场情况是否相符。为了规避EPC项目的结算审计风险，竣工结算时要在量和价上严格把关，避免承包单位不当得利。

   8 结语

   建设项目全过程工程咨询是指对项目的投资策划、招投标、设计、施工等方面进行全方位综合管理的承包模式。本文通过对建设项目的特点分析，从建设项目的投资决策、工程项目设计、材料设备的采购、施工的过程管理等几个环节入手，对全过程工程咨询方法进行探析。在建设项目的投资决策阶段，先确定投资回收期；在项目招投标阶段，选择优秀的项目承包商是实现项目的前提，但投资控制也是重要的环节；在项目设计阶段，先确定设计方案，采用限额设计为主结合标准设计的方式总体控制投资；在物质采购阶段，重点选用性价比高的材料品牌，结合市场情况进行价格确认；在施工管理阶段，突出人工、机械、材料的综合管理，实地核实技术措施，严格控制设计变更，全面审查办理结算。通过全方位的投资程序化管理，最终实现项目全过程控制的可控和有序。 

   [1]龙腾.全过程工程咨询下市政工程项目全过程工程咨询分析[J].建筑工程技术与设计,2018.12(下):1244

   [2]汤建东等.工程总承包项目全过程投资管控的集成咨询研究.项目管理技术,2024年第22卷第２期:35

   [3]郭建淼.以“投资管控”为核心的全过程工程咨询承德市奥体中心全过程工程咨询案例分析[J].项目管理评论,2019年9-10月总第26期:77

   [4付卫东.EPC项目全过程工程咨询方法[J].建筑工程技术与设计,2021.2(下):757

   [5]吴秋虹.EPC总承包模式下项目工程全过程工程咨询研究[J].建筑工程技术与设计,2021.4(上):772